华安证券江苏分公司被责令改正，涉企业微信管理等不到位

蓝鲸新闻 8 月 28 日讯板块轮动，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华安证券股份有限公司江苏分公司。

决定书显示，华安证券股份有限公司江苏分公司存在企业微信管理不到位，合规培训相关要求落实不到位，未及时报告重大事项等问题。

以上行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司分支机构监管规定》的相关规定。

针对上述违法行为，江苏证监局对华安证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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